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场外期权如何开户？有哪些相关的开户流程

| 2024-02-22

什么是专业投资者？

1.金融机构：经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经协会备案或登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。

2.金融产品(特殊法人):上述机构面向投资者发行的理财产品;(自然人作为单一委托人的私募产品参照自然人处理，不可参与场外衍生品)

3.社会保障基金、企业年金等：养老基金，慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者

4.(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。

一般法人企业(专业投资者):最近1年末净资产不低于2000万元;最近1年末金融资产(指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托产品、保险产品、期货及其他衍生品等)不低于1000万元；具备2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经验。

5. 一般法人企业(普通投资者):不满足专业投资者要求的普通法人企业。(备注：该类客户做场外业务准入时需进行双录)

个人投资者参与场外期权交易确实不需要像传统意义上的“开户”，而是通过与金融机构进行合作来下单。具体的交易流程可以归纳如下：

1.选择合作金融机构：

投资者需要选择一个可靠且信誉良好的金融机构进行合作。这一步骤至关重要，因为选择一个有资质和经验的金融机构能够降低投资风险。

2.签订场外期权框架协议：

在与金融机构达成合作意向后，双方会签订一份场外期权框架协议。这份协议会明确双方的权利和义务，为后续的交易提供法律保障。

3.进行线下询价与报价：

投资者会向金融机构提交询价单，其中包含感兴趣的股票代码、交易时间、期权交易的具体时间期限、期权结构（如平值、虚值等）以及名义本金等信息。

金融机构在收到询价单后，会根据市场情况和投资者的需求，提供一个或多个期权交易方案，并给出相应的报价。

4.确认交易细节并下单：

投资者在收到交易方案后，需要仔细审核其中的条款和条件，确保自己充分了解并能够接受其中的风险。

一旦投资者对交易方案表示满意，就可以确认下单。此时，投资者需要选择买入价格（市价、均价或限价）和买入数量等参数，并确保自己的交易账户有足够的资金来支持这次交易。

5.支付期权费：

投资者在确认下单后，需要向金融机构支付相应的期权费。支付方式可能因机构而异，但通常可以通过银行转账、在线支付等方式完成。

6.持仓与行权：

在期权有效期内，投资者可以选择持仓等待或者根据市场情况提前行权。

如果投资者选择行权，需要按照期权合约的规定进行操作，并支付或收取相应的资金。

7.结算与平仓：

到期后进行估值和平仓结算。金融机构会向客户发送报告，直到平仓或到期行权时操作结算。

总的来说，个人投资者参与场外期权交易的流程主要包括选择合作金融机构、签订框架协议、询价报价、确认交易细节并下单、支付期权费、持仓与行权以及结算与平仓等步骤。在整个流程中，投资者需要保持谨慎并充分了解市场情况和风险。